筛查出现同名，到底是制裁、出口管制还是联邦排除？
先把潜在匹配路由到 OFAC 制裁数据、美国 Consolidated Screening List 或 SAM.gov Exclusions，再判断三种不同限制。
重点监测信号
- 买方要求 OFAC 筛查，但工作流还覆盖出口交易或联邦奖励资格
- 筛查结果只有名称和分数，没有来源清单、官方记录编号或限制文字
- 未列名交易对手与 blocked person 有所有权关系，直接名称搜索无法解决
OFAC 制裁数据、美国 Consolidated Screening List（CSL，综合筛查清单）与 SAM.gov Exclusions 回答的是三种不同问题。OFAC 支持制裁分析；CSL 帮助识别受到美国政府特定出口、再出口或物项转移限制的参与方；SAM.gov Exclusions 处理被排除在特定联邦交易或奖励之外的参与方。某个名称出现在一处，不能被改写成三处都命中。
筛查数据或合规集成服务商销售负责人，在获授权的贸易合规、银行和公共采购 Telegram 群里需要保留这一区别。“Vendor failed sanctions screening”背后可能是 Entity List 记录、SAM exclusion、模糊匹配误报或 OFAC 所有权问题。晚一天看到可能错过架构会；承诺只接一个来源，则可能把买方送到错误决策路线。
按业务决策路由，不要按“screening”这个词路由
先确认买方要作哪项决定：
- **美国人或与美国有关的交易，能否依某项 OFAC 制裁计划处理该参与方或财产？**从 OFAC 官方制裁来源和适用项目开始。
- **出口、再出口或转移是否涉及受美国政府贸易限制的一方？**从 CSL 开始，再打开底层机构清单记录和规则。
- **该方是否被排除在适用的美国联邦采购或非采购交易之外？**从 SAM.gov Exclusions 和奖励负责人流程开始。
同一个组织可以同时出现在多个系统里，但授权依据、后果和下一位审核人仍要分开。TOP Prospect 可以找出哪些来源与交易词同时出现，却不作法律筛查决定。
OFAC：制裁清单还要加项目与所有权分析
OFAC Sanctions List Service 提供 Specially Designated Nationals and Blocked Persons List（SDN List，特别指定国民和被封锁人员清单）、non-SDN 综合清单、下载数据和官方 sanctions search 入口。潜在匹配要用名称、别名、地址、日期、编号和具体清单记录做身份解析。
没有名称匹配不等于交易对手已经通过。OFAC 的 50 Percent Rule FAQs 说明：一个实体由一个或多个 blocked person 直接或间接合计持有 50% 以上时，即使没有被单独列名，也视为 blocked。OFAC 还区分这条规则中的 ownership 与 control，并提醒与 blocked person 有关的交易要谨慎。
交易适用的制裁项目、司法连接、财产、参与方和授权仍然重要。搜索是制裁分析输入，不是法律 clearance certificate。
Consolidated Screening List：打开底层限制记录
Consolidated Screening List 对自己的描述是：帮助搜索受到美国政府特定出口、再出口或物项转移限制的参与方。它把多份官方清单汇总，便于搜索和数据使用。
“CSL match”不是单一法律后果。人工必须保留原始清单、机构、记录编号和限制文字。Denied Persons List、Entity List 与其他出口相关记录，在范围、许可要求和受影响行为上可能不同。
即使直接名称不在清单上，产品分类、目的地、最终用途、最终用户和其他交易方也可能改变结论。筛查集成应把官方记录路由给获授权的出口管制审核人，不能把所有结果压成红灯或绿灯。
SAM.gov Exclusions：联邦交易资格
SAM.gov Exclusions 用于搜索被排除在特定美国联邦采购和非采购项目之外的参与方。对应决策是联邦奖励或交易资格，不是该方是否自动被 OFAC 封锁，或是否受到每一种出口限制。
应保留 exclusion 记录、active 状态、排除机构、排除类型、日期，以及用于身份解析的编号。具体交易仍由 contracting 或 award official 的流程决定。
因此，供应商在公共部门 onboarding 中可能确实要查 SAM.gov，即使普通商业付款不是 OFAC 制裁事件。反过来，SAM 无命中也不能说明 OFAC 所有权或出口许可已经解决。
用一份路由记录，不要用一个万能“hit”字段
本文的原创贡献是一份六块来源路由记录：
| 区块 | 必需证据 |
|---|---|
| 身份 | 查询名称、别名、地址、国家和可靠编号 |
| 官方来源 | OFAC 清单或项目、CSL 原始清单、SAM exclusion 记录 |
| 限制 | 准确清单文字、授权依据、状态和相关日期 |
| 关系 | 所有权、控制、代理、最终用户和其他交易方 |
| 交易 | 产品、服务、付款、出口路线、最终用途或联邦奖励 |
| 决策 | 审核人、未解决问题、处理结论和时间戳 |
这份记录允许买方使用同一个技术入口，同时保留三条法律与运营路线。Match score 可以帮助安排查看顺序，却不能替代限制文字和人工决定。
示例：一个供应商、三次查询，没有自动 clearance
下面两条残缺消息只用于练习路由，不是客户证据：
“US grant project supplier got a screening hit. Name is almost the same.”
“Hardware ships via Dubai. Finance searched OFAC; procurement says check SAM too.”
消息说明了联邦 grant 情境、供应商、模糊同名、硬件、再出口路线、OFAC 搜索和 SAM 请求，却没有给出法定名称、地址、唯一编号、原始清单、所有权、物项分类、最终用户、排除状态或奖励角色。
来源路由记录会生成三个工作项：
- 解析供应商身份，检查潜在 OFAC 来源记录和所有权事实；
- 搜索 CSL，打开原始出口管制记录，把产品、目的地和最终用途交给出口审核人；
- 使用可靠编号搜索 SAM.gov Exclusions，把记录交给 grant 或 award 负责人。
不能因为另一个数据库无命中，就把其中任何一项标记为 cleared。
发现工具能路由请求，不能批准交易
产品可以筛选、合并用户主动连接且有权访问的 Telegram 群消息，保留原文、来源和时间，把具名参与方、来源引用、出口路线和奖励情境连在一起，去掉明显重复，再交给人工查看。
它不能搜索客户私有系统、最终确认身份、在没有证据时计算所有权、进行物项分类、解释制裁或出口规则、判断奖励资格、批准交易或联系群成员。定价与访问方案描述的是发现层。
需要深入处理 OFAC 所有权时，可阅读 50 Percent Rule 所有权链文章；请求从截图开始时，官方来源阶梯说明怎样找回一手记录。
关键事实
- OFAC Sanctions List Service 包含 SDN List、non-SDN 清单、下载数据和官方搜索入口。
- OFAC 50 Percent Rule 可覆盖由 blocked person 直接或间接合计持有 50% 以上的未列名实体。
- CSL 帮助搜索受到特定美国出口、再出口或物项转移限制的参与方。
- CSL 结果必须保留并打开其原始机构清单和具体限制。
- SAM.gov Exclusions 处理特定联邦采购与非采购交易排除。
- 一个来源无命中，不能回答另一项法律问题。
- 清单搜索、身份解析和匹配分数只是输入；交易批准仍由获授权审核人作出。
常见问题
OFAC、Consolidated Screening List 和 SAM.gov Exclusions 可以互换吗？
不可以。OFAC 来源用于制裁分析；CSL 帮助查找受到特定美国出口、再出口或物项转移限制的参与方；SAM.gov Exclusions 处理被排除在特定联邦交易和奖励之外的参与方。
OFAC 没有同名匹配就代表交易对手已通过吗？
不代表。一个实体即使没有被单独列名，只要由一个或多个 blocked person 直接或间接合计持有 50% 以上，也可能受 OFAC 50 Percent Rule 约束。具体项目规则与交易事实同样重要。
Consolidated Screening List 的每个匹配都代表完全禁止出口吗？
不是。人工要打开底层来源记录，读取具体限制、清单授权依据和许可后果。不同清单对应不同规则。
筛查工作流应保留哪些证据？
保留被查询身份、别名和编号、时间戳、来源清单与记录、匹配理由、所有权资料、交易情境、审核人和处理结论。
有用的问题从来不只是“名字 hit 了吗”，而是“哪条官方限制回答这笔具体交易”。
常见问题
OFAC、Consolidated Screening List 和 SAM.gov Exclusions 可以互换吗？
不可以。OFAC 来源用于制裁分析；Consolidated Screening List 帮助查找受到特定美国出口、再出口或物项转移限制的参与方；SAM.gov Exclusions 处理被排除在特定联邦交易和奖励之外的参与方。
OFAC 没有同名匹配就代表交易对手已通过吗？
不代表。一个实体即使没有被单独列名，只要由一个或多个 blocked person 直接或间接合计持有 50% 以上，也可能受 OFAC 50 Percent Rule 约束。具体项目规则与交易事实同样重要。
Consolidated Screening List 的每个匹配都代表完全禁止出口吗？
不是。人工要打开底层来源记录，读取具体限制、清单授权依据和许可后果。不同清单对应不同规则。
筛查工作流应保留哪些证据？
保留被查询身份、别名和编号、时间戳、来源清单与记录、匹配理由、所有权资料、交易情境、审核人和处理结论。
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